FINRA fastsætter specifikke retningslinjer for mæglervirksomheder, der udfører ordrer for kunder på nettobaserede transaktionsbasis. En mæglerforhandler, der efter at have modtaget en kundes ordre, udfører ordren hovedsagelig med en anden mæglerforhandler og efterfølgende udfylder ordren til en nettopris til kunden, skal først få kundens samtykke.

Afkastet en obligation skal tilbyde for at være en værdifuld investering. Nødvendigt udbytte fastsættes af markedet og fastsætter præcedens for, hvordan aktuelle obligationsproblemer vil blive prissat.