FINRA fastlægger specifikke retningslinjer for mæglervirksomheder, der udfører ordrer for kunder på nettobaseret transaktionsbasis. En mæglerforhandler, der efter at have modtaget en kundes ordre, udfører ordren hovedsagelig med en anden mæglerforhandler og efterfølgende udfylder ordren til en nettopris til kunden, skal først få kundens samtykke. En mæglerforhandler skal indhente kundens skriftlige samtykke og bekræftelse inden udførelse af en nettotransaktion for en ikke-institutionel kunde. Institutionelle kunder kan acceptere vilkårene for nettotransaktioner skriftligt eller mundtligt i bytteform eller kan sendes med et negativt samtykkebrev, der beskriver de vilkår, hvorpå nettotransaktioner kan udføres af mæglerhandleren. Det negative samtykkebrev skal give den institutionelle kunde en rimelig mulighed for at gøre indsigelse mod nettotransaktioner. Hvis kunden ikke gør indsigelse, kan mæglerhandleren antage, at den institutionelle kunde har givet sit samtykke til de potentielle vilkår for en nettransaktion. Al dokumentation vedrørende kundens samtykke skal opretholdes i henhold til FINRAs regler.
Har du brug for hjælp til at passere din serie 57 eksamen?