Standarderne for professionel adfærd

> Fra CFA instituttets etiske kodeks og standarder for erhvervsmæssig adfærd forventes kandidater at vide, hvad der kræves af kodeks og standarder med hensyn til:

I. Professionalisme

II. Integritet af kapitalmarkederne

III. Pligter til kunder og potentielle kunder

IV. Pligter til arbejdsgivere

V. Investeringsanalyse, henstillinger og aktioner

VI. Interessekonflikter

VII. Ansvar som CFA institutmedlem eller CFA kandidat

Begrundelse bag standarderne I til VII

Normerne for professionel adfærd er en række retningslinjer, der er mere specifikke end etiske kodeksen, og som har til formål at fokusere på en lang række spørgsmål vedrørende investeringen erhverv. Efterhånden som branchen udvikler sig, tilføjes yderligere standarder. Standarderne, der trådte i kraft i 2006, har for eksempel syv kategorier i stedet for fem, idet de nye kategorier afspejler virksomhedens kompleksitet som det er i dag, i modsætning til hvad det var i 1990'erne, da den seneste revision blev vedtaget. Samtidig udvikler verden hurtigere end Standarderne kan udvikle sig. Ikke alle situationer kan dækkes detaljeret i henhold til Professional Practice Standards.

Standard Jeg har til formål at fastlægge et minimumsniveau for at lede CFA-medlemmer og kandidater i alle forretningssituationer og er beregnet til at være bredt anvendelige.

• Standarder II til VII er mere fokuserede og adresserer specifikke emner, der er kritiske for investeringsvirksomhedens integritet.
• Standard I, Professionalisme, gør det klart, at høje etiske standarder skal gælde, selvom et problem ikke er blevet identificeret skriftligt og behandlet som en individuel standard, der etablerer en etisk kultur blandt CFA-charterhavere og dem, der ønsker at blive CFA-charterindehavere.